Qanûna Federal № 39-FZ "li ser bazara Securities": Key

Federal qanûna 39-FZ birêkûpêk têkiliyên gotubêjên di girêdanekê de bi yasa û belavkirina amûrên aborî, bêyî ku cure yê ji belavkerê, qaîdeyên ji bo avakirin û operasyona beşdaran pîşeyî yên platformên bazariya. Em pêş de hin ji yên ku hukmên qanûna normatîf bifikirin.

Overview

in cureyên cuda yên çalakiyên li bazarê hene yên birûmet e. Ev tê kirin beşdaran profesyonel hatiye lidarxistin, bi piranî. Niha rêxistinên pir hevpar ku ne xizmetên cuda ji bo veberhênerên. Erka sereke yên beşdarên sûkan de tevbigere, ji bo parastina û bilind. Ev ava rêzikên bingehîn rêziknameya nirxandin, her weha ji Bankaya Navendî ya Rûsyayê. Ev wek regulator û desthilatî key teftîşî tevbigere.

çalakiyên ticar da

Ev yek ji bo komîsyonê de muamele ji bo kirîna an firotina amûrên aborî related. Van operasyonan, li gor 39-FZ "li ser bazara Securities", meşandin li ser hesabê xwe bi xwe û li ser navê xwe bi xwe piştî ragehandina giştî ya di nirxa pabendbûn kirîn / pêkanîna. beşdaran pîşeyî mijarên hişk danasîn tevbigerin. Sale / kirîna zincîr û din amûrên aborî û ew ji aliyê yasayî ku qewareyên bazirganî ne, herweha şirketên giştî hatiye lidarxistin, eger desthilata têkildar rêbaz bi karê xwe radibe.

damezirandina şert

çalakiyên Dealer de, ji bo pênase:

1. Herî zêde / kêm de hejmara sazîyên aborî ji bo firotina / kirrîna.
2. Dema ji bo ku buhayê set ye.

Di nebûna ragihandina rêyên din jî mercên bingehîn û şert û mercên, ku beşdarekî profesyonel heye ji bo ku peymaneke ji bo pêşniyara muwekîlê. Dema ku bac, li gor 39-FZ "li ser bazara Securities", ku ev dikare ji bo bicîhkirina daxwaziyên ava sue an ji bo windahiyên rûs ên razemeniyê dagre.

birêvebirî

rêveberiya ewlehiya dimeşin muamele li amûrên aborî, pere bi kar ji bo muameleyên û peymanên. Ji bo cîbicîkirina ew, wek nerîtek giştî pêwîst lîsansa. Ji bilî e, dema ku kontrol tenê bi girêdayî ye û bikaranîna maf li ser amûrên aborî. The fermana muamele bi qanûna normatîf di bin çavan û peymana. Di birêvebirina çalakiyên beşdar profesyonel divê nîşan didin ku ew wek kontrol tevbigere.

Û erk û mafên

Eger şer yên berjewendiyên beşdarekî pîşeyî û yek / çend muşteriyên, yên ku partiyên bûn di pêş zanîn, ne, hatiye ku rêkeftin ku ziyanek bi ro dibirin, kontrola mecbûr e pereyan bide li ser hesabê xwe. çalakiya normatîf çavlêkirina yasayî avakirin. Bi taybetî jî, ji beşdarên pispor li gor 39-FZ "li ser bazara Securities", dibe ku amûrên aborî bi ku ji bo veberhênerên bi kalîte ye, lewma bikirin, her weha ku bikevin nav peymana têkildar. Eger hûn li dijî qanûnên avakirin hinek encamên neyînî ji bo ku mijar were. Di nav wan da:

1. An mecbûr ji bo pêkanîna amûrên aborî û ji bo dawîanîna li ser peymaneke, wek jêderên wan. Mercê rêdikirin nikaribû Banka Navendî ya Rûsyayê ji bo mişterî pêşkêşî an rasterast.
2. Tezmînata ji bo zirarên ku di encama pêkanîna amûrên aborî, û dawîlêanîna li peymanên sedema.
3. The dayîna faîzê yên li ser mîqdara muamele / peyman îmze kir. size wan bi ava Art. 395 yên qanûna medenî. Dema ku cudahiya pozîtîf di navbera qezencên ji firotina birûmet / dawîlêanîna li peymanên û li gorî mêjera dandin de di girêdanekê de bi kirîna / firotina amûrên aborî, berjewendiyên ku di mîqdara Kûrahiya wê pere.

Di daxuyaniyê de li ser îdîaya li ser sepana li ser bandora eleqedar yên beşdarî profesyonel a muamele li dijî daxwazên ji 39-FZ "li ser bazara Securities" dikare di nava salekê de ji roja wergirtina ji rapora ji aliyê muwekîlê anîn.

Taybetiyên din jî

The Manager serbixwe dikarin di dadgehan de li dijî ti îdîaya arişeyên ku ji pêkanîna xebatên xwe de, di nav de bi alî rast de dide ku hîsedarên û din azûlgirt ewlekariyê re bên şandin. Di vê rewşê de, ew dê mesrefên têkildar, di nav de erkê stamp û ji kîsê xwe. Ew ji xênî telafî kirin, xizmetê wek object of management baweriya. partiya Professional jî maf heye ku ji delegeyan li mijara din, da ku muamele heye. Ew bi derve li ser navê birêveberê an jî serperiştên hatiye lidarxistin. Transactions bi li ser hesabê malê ew e ku di mijara peymana çêkirin. Birêveberê giştî yê tezmînatê heye. Rewşa peredana xwe di peymana avakirin. Li gel vê, ew bi xwe ji bo tezmînatê ji mesrefên ji aliyê wan di bin rêveberiya baweriya lidarxistin heye, li ser hesabê malê respective. Ev maf nikare ji aliyê wergirtina ji hatina ji muameleyên ne bê rakirin.

erkên

Waliyê wê records ji ewlehiya biparêzin, wek mijara çalakiyên xwe, herweha ji bo ji hev peymanê. Di destên xwe de, beşdar profesyonel hemû mafên li amûrên aborî ava çêdikin. Sînorên peymanê de dikarin li ser rêveberiya sermaye danîn. Ji bo nimûne, bi temamî ji mafê dengdanê. Ger ku ne sînorkirî ne, kontrola li gor milkiyeta yên birûmet e. Di nebûna hêza ji bo bikaranîna dengdanê di civînê de bi giştî ji xwedîyên amûrên aborî û yekîneyên veberhênanê yên beşdarî profesyonel divê agahiyên li ser damezrînerê peymana ji bo danîna lîsteya qewareyên ku xwedî vê şiyan ne. Şîrove çalakiya normatîf avakirin û erkên din. Bi taybetî jî, li ser daxwaza gerînendeyê damezrînerê dide, ev yek jî nîşaneya ya depositary ji pêkanîna dengan yekem.

Veguheztin Agent

Ew ji aliyê nifûsê, ku di sewyeyeke qeydên xwedîyên amûrên aborî ji bo bicihkirina ji fonksiyonên dikşîne. Entity performs operasyonên berê li ser bingeha peymana û proxy. Di rêya bazirganiyê yên agent transferê de divê diyar dike ku ew bi karê ji bo û li ser navê Registrar, submit belgeyên pêwîst ji bo partiyên eleqedar.

mafên

Ew di peymana û hêza parêzer nevê. Em bixebitin ku venexwendine mafê wan hebe ku:

1. Take li belgeyên pêwîst ji bo operasyonên di qeydên.
2. Ne kesên qeydkirî û daxuyaniyên din l / s, belavok û din agahî ji hêla nifûsê.

erkên

aktorên têkildar dike, divê:

1. Tedbîrên minasib bo tespîtkirina kesên ku belgeyên pêwîst avabûye ji bo operasyonên di qeydên bikin.
2. Ne access to the records materyalên nifûsê li ser daxwaza xwe.
3. Rêzdarî nihênîya agahiyên hatine bidestxistin, di pêkanîna muameleyên.
4. Çêşît ji pêbawerên ji nûnerên kesên qeydkirî.
5. Tesdiq bi îmzeyên kesên xwezayî li gor qaîdeyên avakirin ji aliyê Benqeya Navendî.
6. Çavan bi pêdiviyên din yên destnîşankirî ji aliyê Benqeya Navendî.

Hesaba ên di dema operasyonan de di qeydên an jî ji bo têkçûna li bicîkirina wan de ji roja ku partiyên bibin belgeyên û desthilatî têkildar dest pê dike. Li Sêrtê transfer û defteran li ser pêwendî, divê agahî û materyalên di forma elektronîk re parve bikin.

Li gor qaîdeyên ji bo agahiyên

Li ser vê mijarê li ser daxwaza, mecbûr li ser amûrên aborî (belavkerê), ena binavkirî yên birûmet an jî kesê ku ji bo veşartinê navendî de ye, yên ku ne di lîsteyê de ji xwediyên. Ev li ser date de hatine diyarkirin di request avakirin. Ku weşankar dikare vê daxwazê ji dewletê, eger xeyn ji vê lîsteyê de pêwîst e ji bo pêkanîna erkên ko di qanûnên federal. Ev lîste, di nava pazde rojan ji roja wergirtina wê daxwaza şandin. Eger date danîn li ser daxwaza e paşê ji salnameya ji meqbûza xwe, dema wê bê, ji roja hatine diyarkirin di notice hejmartin.

lîsteya Contents

Ku xwediyên di lîsteyê de divê diyar dibe:

1. View type (category) sazîyên aborî û agahî da ku ew bikaribin nasnameya xwe.
2. agahî belavkerê.
3. Agahî li ser xwediyên birûmet, di nav wan şirketên biyanî ye, ku diyardeyeke qanûnî di bin qanûnên welêt in ku ev ava bû ne, herweha yekeyên din ên ku bi cîanîna mafên li ser amûrên aborî û kesên ku ji bo ku ew made bi. Agahiyên der barê paşerojê de dibe ku di lîsteyê de ne. Ev di bin hin mercan destûr. Bi taybetî jî, ji kesên ku mafên ji manoverên li ser amûrên aborî an şîrketa rêveberiya veberhênana e ji fona dualî yan rêxistineke biyanî ya ku di nav şemaya veberhênanê kolektîf / kolektîf hem bê û bi damezrandina statuyekî legal, eger hejmara beşdaran zêdeyî 50 e.
4. Agahî li ser kesên ku mafên ji bo amûrên aborî hatiye lidarxistin de li wezareta darayî l / s ya ku weşankar, spartinê û bikarhênerên din, weke ku di din FZ danasîn, eger van sazîyan do options qanûnî License de sepandina ne.
5. Information ne bitenê ji nasnameya xwe di pêş de bi du paragrafan kesên ku sewqî. Lîsteya hejmara hiseyên di destê wan.
6. code Navnetewî nasname yên di mijara stran qeydkirina mafên ji bo amûrên aborî ji rêxistin û takekesên ku di Sec. 3-4, di nav de ena Berbijarê biyanî û şirketeke biyanî ku mafê ji bo derbasbûna û hisêba qaîdeyên heye.
7. Daneyên li ser kesên ku nikarin ne agahî ji bo pêkanîna lîsteya, herweha hejmara ewlehiya ji bo ku tu agahî bi dest bû.
8. Agahiyên li ser hejmara sazîyên aborî, ku di bikarhênerên ya mijarên nediyar hene.

encamê de

The Registrar Dibe ku qewareyên qeydkirî, û depositary hewce - depozîtoya eger ew weke ku berbijarên (di nav de biyanî) re tevbigerin, di mijara agahî ji bo çêkirina lîsteyan ji bo date taybetî di amadekirina daxwaz li jor dîyarkirine. Yê ku hesabê vekirin, divê agahiyên pêwîst ji bo ambaran de ne. Di mijara bicihkirina mafê li ser amûrên aborî li ser navê beşdarên din jî, li ser daxwaza nifûsê an keeping depository qeydên, divê daneyên xwestî ji bo bipêşxistina lîsteya yên xwediyên bişîne.